小镇需要对拟入驻企业的出资人和高管情况进行审核，发现问题我们会及时联系企业进行线上资料补充，审核无问题后将协助您上报市金融监管部门进行工商登记的前置审批。小镇的审核、上报金融监管部门的审批以及工商登记（注册地址）均不收取企业的任何费用。企业入驻小镇后需要进行变更登记的，由小镇合规风控审核后，可由小镇免费协助办理，请您知悉。
| 序号 | 材料名称 | 要求/备注 |
| （一）企业基本资料 | ||
| 1 | 企业基本信息简介、展业计划或情况、资金来源、投资领域 |
※简介包括不限于出资人、高管介绍；企业展业计划；以及历史及进行中的投资项目情况等 股权类别 1. 投资领域选择 2. 企业简述：包括但不限于出资人的背景、拟投项目情况、未来展业情况。 3. 拟投项目简述 证券类别 1. 投资策略 2. 企业简述：包括但不限于出资人的背景、拟投项目情况、未来展业情况。 |
| 2 | 《名称预先核准申请书》或《名称变更申请书》（迁址企业适用） | 扫描为PDF（网站下载填写即可） |
| 3 | 企业《郑重承诺》 | 扫描为PDF（网站下载后签字、盖章） |
| 4 | 办公场地租赁合同/无偿使用证明 | 扫描为PDF（自有产权无需提供） |
| 房产证复印件（符合商用、办公要求） | 扫描为PDF | |
| 实际办公环境照片 | 实地拍照上传（至少3张：前台、办公区、会议室、办公楼外景） | |
| 办公场所租用情况说明 |
股东签字、扫描为PDF（在基金小镇注册，暂时没有实际办公地址的，可以出具全体股东签字盖章的情况说明并承诺在注册后一个月内向小镇提供实际办公地址证明资料，待实际租用办公场所以后提供第4项内容）。 请申请机构务必确认所提供的实际办公地址为符合基金业协会相关要求的经营场所。租赁合同地址需与填报地址、产权证明地址一致，租赁期限不低于12个月，剩余租赁期限不低于12个月。如为直接租赁所得，应提供租赁协议及产权证复印件；如为转租所得，应提供原租赁协议、转租协议、产权人或物业管理人同意转租的确认文件；如由股东、关联方等无偿提供取得，应提供原租赁协议、产权证、无偿使用证明、产权人或物业管理人同意其无偿使用的确认文件。私募基金管理人应当具有独立、稳定的经营场所，不得使用共享空间等稳定性不足的场地作为经营场所，不得存在与其股东、合伙人、实际控制人、关联方等混同办公的情形。 |
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| （二）出资人信息 | ||
| 5 | 企业股东营业执照 | 加盖公章的复印件扫描为PDF |
| 基金业协会登记备案证明（若有） | 协会公示信息截图（已是基金管理人） | |
| 企业股东信息： |
企业股东信息提供表格版 公司名称 注册地址 统一社会信用代码 法定代表人/委派代表姓名 法定代表人证件类型 法定代表人/委派代表证件号 法定代表人/委派代表证件有效期 企业股东拟出资额（万元） 已投资项目或业绩（如有） 已投资项目证明材料（如有） |
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| 6 | 自然人股东身份证反正面（护照/港澳台通行证） | 身份证明1:1扫描件上传 |
| 自然人股东学历证书复印件（外国学历认证文件） | 扫描为PDF | |
| 自然人股东简历、从业经历证明 |
（1）包含：姓名、政治面貌、最高学历、手机号、邮箱、实际居住地址、是否具备基金从业资格证（如有）、学习经历、工作经历 ； （2）从业经历证明：实际控制人为自然人的、股东为出资大于等于25%的自然人股东需要提供自最高学历毕业至今的从业经历信息（待业或自由职业也要写出时间段），同时提供近五年的工作证明（可以是劳动合同、社保证明、离职证明等） |
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| （三）迁址管理人额外提供资料 | ||
| 7 | 管理人迁址另提供资料 | 上年度审计报告（申请机构成立不满一个会计年度请提交最近季度的财务报表）、上年度的经营情况信息、在职人员社保缴纳证明、基金产品情况表（线上下载模板填写） |
| （四）高管资料 | ||
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从事私募基金业务的专业人员应当具备基金从业资格。高管人员【包括法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、总经理、副总经理、合规风控负责人、负责投资管理的高级管理人员等】均应当取得基金从业资格。（监事不作为协会登记高管人员，可无基金从业资格） 注意事项： 董事（公司根据情况选择是否成立董事会，除董事长(执行董事)外，其他董事任职信息可选填） 监事（公司根据需要选择是否成立监事会，监事必须为董事长（执行董事）、董事、经理、财务之外的人员，监事任职信息可选填） 经理（仅为1人，可由董事长，执行董事，董事兼任） 法定代表人只能由经理或者董事长/执行董事担任 |
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| 8 | 身份证复印件 | PDF扫描件 |
| 学历证书复印件 | PDF扫描件 | |
| 基金从业资格证复印件 | PDF扫描件 | |
| 9 | 高管简历及从业经历证明 |
（1）简历包含：姓名、政治面貌、最高学历、手机号、邮箱、实际居住地址、是否具备基金从业资格证（如有）、学习经历、工作经历 ； （2）从业经历证明：法定代表人、经理、合规风控负责人、负责投资管理的高级管理人员需要提供自最高学历毕业至今的从业经历信息（待业或自由职业也要写出时间段），同时提供近五年的工作证明（可以是劳动合同、社保证明、离职证明等），其他高管的从业信息为选填且无需提供工作证明 |
| 10 | 投资业绩证明 |
※证券类：提交负责投资管理的高级管理人员最近10年内连续2年以上的投资业绩，单只产品或者单个账户的管理规模不低于2000万元人民币，多人共同管理的，应提供具体材料说明其负责管理的产品规模；无法提供相关材料的，按平均规模计算。本条规定的投资业绩不包括个人或者其他企业自有资金证券期货投资、作为投资者投资基金产品、管理他人证券期货账户资产相关投资、模拟盘交易等其他无法体现投资管理能力或者不属于证券期货投资的投资业绩。 ※股权类：提交负责投资管理的高级人员最近10年内至少2起主导投资于未上市企业股权的项目经验，投资金额合计不低于3000万元人民币，且至少应有1起项目通过首次公开发行股票并上市、股权并购或者股权转让等方式退出，或者其他符合要求的投资管理业绩。其中主导投资是指相关人员主持尽职调查、投资决策等工作。上述业绩要求应当提供尽职调查、投资决策、工商确权、项目退出等相关材料。 |
| （五）其他材料 | ||
| 11 | 相关人员人身份证复印件、联系固话、移动电话、邮箱 |
Excel版，工商登记需要 企业联系人 财务联系人（不能兼职监事） 办税人 社保缴费经办人 住房公积金缴费经办人 购票人 |
| 12 | 补充信息 |
Excel版，工商登记需求 单位简称（建议使用公司字号） 住房公积金单位缴存比例（单位%） 暂估新设公司从业人数（人） 其中北京市户口（人） 女性（人） 暂估专职人数 具有从业资格人数 党员（人） 领取执照时需要营业执照副本数 营业期限 |
注：1、相应文件模板系统均有提供，可实时下载。
基本信息表（请如实、认真填写）
| 基本信息情况 | |||
| 姓名 | 性别/婚姻状况 | / | |
| 出生年月 | 国籍/是否存在境外永久居留权 | ||
| 证件类型 | 证件号码 | ||
| 政治面貌 | 民族 | ||
| 最高学历 | 毕业学校 | ||
| 是否有基金从业资格证 | 办公电话 | ||
| 电子邮箱 | 移动电话 | ||
| 通讯地址 | |||
| 申请机构拟任职职务 | |||
| 投资经历或业绩/担任职务 | |||
| 学习经历 | |||||
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填写要求：1、从高中写起——到最高学历，间隔不得大于三个月，时间请精确到月。 2、任何一段描述的学习经历上传最高学历/学位证书即可，如高中学历证明丢失，按照附件中高中学历丢失 证明提供材料。 |
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| 时间 | 所在学校名称 | 学历 | 专业 | 毕业证编号 | 学位证编号 |
| 工作经历（填写自毕业至今） | |||
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填写要求：1、工作经历请从大学毕业写起——至今，每段工作经历时间请精确到月份，每段工作经历之间间隔不得大于三个月，超过三个月无工作经历，可填写为待业、学习、自由职业等； 2、本基础信息表填写的内容，劳动合同，员工花名册，三者之间的员工入职信息要保持一致； 3、任何一段描述的工作经历请根据情况提供劳动合同、社保缴纳记录、离职证明、任职证明等材料。 |
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| 第一段工作经历（工作单位必须填写公司全称，具体到分公司、分支机构） | |||
| 时间 | |||
| 工作单位 | （请填写工作单位全称） | 职务 | |
| 主要工作内容 | |||
| 证明人 | 证明人移动电话 | ||
| 第二段工作经历（工作单位必须填写公司全称，具体到分公司、分支机构） | |||
| 时间 | |||
| 工作单位 | （请填写工作单位全称） | 职务 | |
| 主要工作内容 | |||
| 证明人 | 证明人移动电话 | ||
| 第三段工作经历（工作单位必须填写公司全称，具体到分公司、分支机构） | |||
| 时间 | |||
| 工作单位 | （请填写工作单位全称） | 职务 | |
| 主要工作内容 | |||
| 证明人 | 证明人移动电话 | ||
| （最后一段工作经历必须为在申请备案机构的工作经历，时间为签订劳动合同入职时间——至今） | |||
| 时间 | |||
| 工作单位 | （请填写工作单位全称） | 职务 | |
| 主要工作内容 | |||
| 证明人 | 证明人移动电话 | ||
| 基金从业资格情况或从业资格情况 | ||||
| 填写要求：请将所有通过科目按照如下表格内容填写完整。 | ||||
| 姓名 | 身份证号 | 通过科目 | 通过日期 | 合格证编号 |